نقش کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار در سازش و کاهش پرونده های ارجاعی به هیات داوران: ترکیب شبکه عصبی مصنوعی و الگوریتم رقابت استعماری (مقاله علمی وزارت علوم)
درجه علمی: نشریه علمی (وزارت علوم)
آرشیو
چکیده
هدف: تراکم پرونده های قضایی در محاکم عمومی و تخصصی یکی از ابر چالش های موجود در نظام قضایی کشور محسوب می گردد که موجب عدم تحقق دادرسی عادلانه می شود. دراین پژوهش نقش کمیته های اجرائی کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار در اعلام رضایت و سازش در کمیته سازش و کاهش پرونده های ارجاعی به هیات داوران بررسی شده است. روش شناسی: داده های این پژوهش از آرشیو بولتن ماهانه کانون کارگزاران بورس از تاریخ 1/1/1395 الی 31/4/1402 گردآوری شده است. کلیه عوامل و راه کارهای افزایش یا کاهش پرونده های حقوقی، با استفاده از تجمیع نظرات خبرگان به روش میانگین هندسی موزون و ماتریس گسترش عملکرد کیفیت رتبه بندی و کمیته استیناف و کمیته گواهینامه های حرفه ای بازارسرمایه با درجه اهمیت پائین از مدل پژوهش حذف گردید. عوامل و راهکارهای با درجه اهمیت بالا شامل مجموع تعداد پرونده های اعلام رضایت و سازش به عنوان متغیرخروجی و عملکرد کمیته های سازش، راهبری آموزش بازارسرمایه، حقوقی، قانون بازارسرمایه، شرح شغل، واحد اموراعضاء و کارگروه های نظارت ،کنترل داخلی و راهبری فناوری اطلاعات به عنوان متغیرهای ورودی در شبکه فراخوانی و مدل ریاضی پژوهش توسط روش ترکیبی شبکه عصبی و الگوریتم رقابت استعماری موردآزمون قرارگرفت.یافته ها: فرآیندآموزش شبکه پس از همگرایی تابع برازش متوقف شد، خطای آزمون 03-e4/12 و دقت مدل 76/98 درصد برآورد گردید. هر یک از تعاملات بین ارکان کانون منتهی به پیشگیری و یا حل و فصل تخلفات انضباطی بین کارگزاران وسرمایه گذاران و کاهش پرونده های ارجاعی به هیات داوری شده است.The Role of the Stock Exchange and Securities Brokers Association in Compromise and Reduction of Cases Arbitration Board : the Hybirid Artificial Neural Network and Imperialist Competitive Algorithm
AbstractPurpose: The saturation of court cases in public and specialized courts is considered to be one of the challenges present in the country’s judicial system, which leads to the failure to conduct a fair proceedings. This study has been examined the role of the Executive Committees of the Stock Exchange and Securities Brokers Association in the declaration of satisfaction and reconciliation in the compilation Committee and reduction of cases referred to the Arbitration Board.Methodology: Data for this study was collected from the monthly Bolton archive of Stock Exchange and Securities Brokers Association from 2016/01/1 to 2023/06/30. All factors and alternatives of increasing or decreasing legal cases has been ranked applying experts' opinions compilation by the weighted geometric mean and quality function deployment (QFD) and the appeals committee and the professional certification committee of the capital market were removed from the research model with a low degree of importance. Factors and alternatives of great importance include the total number of cases of declaration of consent and reconciliation as output variables and Committees of Conciliation, Governance of Capital Market Education, Legal, Capital Market Law, Job Description, Member Affairs Unit and Groupsworking of Internal Monitoring and Control and Information Technology Governance as input variables of network and then mathematical model of research has been tested by the hybirid method of the neural network and the imperialist competition algorithm.Results: The training process of network has been stopped after Convergence by estimated test error of 12/4e-03 and model accuracy of 98.76 percent. Each of the interactions between the members of the Association has been resulted in preventing or resolving disciplinary violations between brokers and investors and reducing the number of cases referred to the arbitration board.